1 范圍
?? 本文件規(guī)定了公司對風(fēng)險的識別、確定、評價，采取應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施的方法。
?? 本文件適用于公司及各部門進行風(fēng)險分析和采取對風(fēng)險和機遇的措施。
2 規(guī)范性引用文件
下列文件中的條款通過本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn)，然而，鼓勵根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。
本章無條文。
3 定義
風(fēng)險識別：是通過識別風(fēng)險源、影響范圍、時間績其原因和潛在的后果等，生成一個全面的風(fēng)險列表。
風(fēng)險分析：是根據(jù)風(fēng)險類別，獲得的信息和風(fēng)險評估的使用目的，對識別出的風(fēng)險進行定性和定量的分析，為風(fēng)險評價和風(fēng)險應(yīng)對提供支持。
風(fēng)險評價：是將風(fēng)險的結(jié)果與組織的風(fēng)險準(zhǔn)則比較，或者在各種風(fēng)險的分析結(jié)果之間進行比較，確定風(fēng)險等級，以便做出風(fēng)險應(yīng)對的決策。
風(fēng)險應(yīng)對：是選擇并執(zhí)行一種或多種改變風(fēng)險的措施，包括改變風(fēng)險事件發(fā)生的可能性或后果的措施。
4 職責(zé)
4.1? 綜合管理部負責(zé)組織進行風(fēng)險的識別、分析、確定，組織制定應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施，對風(fēng)險實施監(jiān)控，對風(fēng)險和機遇的措施落實進行監(jiān)督檢查；
4.2? 各部門按照所承擔(dān)的業(yè)務(wù)和職責(zé)對本部門的風(fēng)險進行識別、分析、確定，必要時采取應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施；協(xié)助綜合管理部識別、分析風(fēng)險并實施應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施。
4.3? 最高管理層評審風(fēng)險及應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施，持續(xù)保持公司的戰(zhàn)略方向和宗旨。
5? 風(fēng)險管理
?
5.1? 公司風(fēng)險
- 識別風(fēng)險的時機：質(zhì)量管理體系策劃、企業(yè)戰(zhàn)略方向和宗旨的變化、內(nèi)外部環(huán)境變化、顧客及相關(guān)方的需求和期望變化等；
- 識別風(fēng)險應(yīng)考慮：
???? 1）公司環(huán)境風(fēng)險。內(nèi)外部環(huán)境的變化帶來的風(fēng)險；
??? ?2）市場風(fēng)險。市場競爭、市場份額態(tài)勢的變化帶來的風(fēng)險；
???? 3）經(jīng)營風(fēng)險。經(jīng)營策略、經(jīng)營方向的變化帶來的風(fēng)險等。
5.2? 體系運行及主要過程的風(fēng)險
a） 研制風(fēng)險：如：技術(shù)、進度、費用等方面帶來的風(fēng)險；
? b） 生產(chǎn)風(fēng)險：如：人員、生產(chǎn)能力、交付進度等方面帶來的風(fēng)險；
? c） 采購風(fēng)險：如：外部供方選擇、采購（外協(xié)）品質(zhì)量、交貨進度等帶來的風(fēng)險；
? d） 財務(wù)風(fēng)險：如：資金保證，資金使用、回流，投資與回報等帶來的風(fēng)險；
? e） 產(chǎn)品和服務(wù)風(fēng)險：如：產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量、投訴等帶來的風(fēng)險等。
5.3 風(fēng)險應(yīng)對方法：
? a） 規(guī)避風(fēng)險。決定停止或退出可能導(dǎo)致風(fēng)險的活動；
? b） 承擔(dān)風(fēng)險。增加風(fēng)險或承擔(dān)新的風(fēng)險以尋求機會；
? c） 消除風(fēng)險源。消除具有負面應(yīng)影響的風(fēng)險源；
? d） 轉(zhuǎn)移風(fēng)險。改變風(fēng)險事件發(fā)生的可能性的大小及其分布的性質(zhì)和后果；
? e） 分擔(dān)風(fēng)險；
? g） 保留風(fēng)險等。
5.4? 選擇應(yīng)對風(fēng)險的措施。選擇適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險應(yīng)對措施時需考慮：
? a）法律、法規(guī)、社會責(zé)任和環(huán)境保護等方面的要求；
? b）風(fēng)險應(yīng)對措施的實施成本與收益（有些風(fēng)險可能需要組織考慮采用經(jīng)濟上看起來不合理的風(fēng)險應(yīng)對決策，例如可能帶來嚴重的負面后果但發(fā)生可能性低的風(fēng)險事件）；
? c）利益相關(guān)者的輸球和價值觀、對風(fēng)險的認知和承受度以及對某一些風(fēng)險應(yīng)對措施的偏好等。
??? 當(dāng)風(fēng)險應(yīng)對措施影響到公司內(nèi)其他領(lǐng)域的風(fēng)險或影響到其他利益相關(guān)方時，要評估這些風(fēng)險，并與有關(guān)利益相關(guān)方溝通，必要時調(diào)整風(fēng)險應(yīng)對措施。
6? 風(fēng)險評估
6.1 各部門應(yīng)對初步識別出來的風(fēng)險進行分析、評估，確定發(fā)生的可能性和造成后果的嚴重性，將可能性指數(shù)和嚴重性指數(shù)兩者的乘積定義為風(fēng)險綜合指數(shù)，最后確定風(fēng)險的等級。
6.2 風(fēng)險發(fā)生的可能性，見表1
表1
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可能性指數(shù) |
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1 |
極少發(fā)生 |
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2 |
較少發(fā)生 |
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3 |
可能發(fā)生 |
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4 |
很可能發(fā)生 |
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5 |
經(jīng)常發(fā)生 |
6.3 風(fēng)險發(fā)生的嚴重性，見表2
表2
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嚴重性指數(shù) |
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1 |
可忽略影響 |
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2 |
微小影響 |
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3 |
中等影響 |
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4 |
嚴重影響 |
?
6.4 風(fēng)險等級
根據(jù)風(fēng)險綜合指數(shù)大小來確定風(fēng)險的等級，一般風(fēng)險：風(fēng)險綜合指數(shù)為1～10；重大風(fēng)險：風(fēng)險綜合指數(shù)為11～20。（風(fēng)險綜合指數(shù) = 可能性指數(shù) × 嚴重性指數(shù)）
?
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可能性指數(shù) ? 嚴重性指數(shù) |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
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1 |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
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2 |
2 |
4 |
6 |
8 |
10 |
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3 |
3 |
6 |
9 |
12 |
15 |
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4 |
4 |
8 |
12 |
16 |
20 |
風(fēng)險等級一般分為：極大、較大、較小、極小四類，依據(jù)風(fēng)險等級的大小，采取相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。
7.5? 風(fēng)險應(yīng)對措施表
|
?????? 應(yīng)對措施 風(fēng)險排序 |
規(guī)避風(fēng)險 |
承擔(dān)風(fēng)險 |
消除風(fēng)險 |
轉(zhuǎn)移風(fēng)險 |
分擔(dān)風(fēng)險 |
保留風(fēng)險 |
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1 |
極大 |
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? |
? |
? |
? |
? |
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2 |
較大 |
? |
? |
? |
? |
? |
? |
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3 |
較小 |
? |
? |
? |
? |
? |
? |
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4 |
極小 |
? |
? |
? |
? |
? |
? |
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? |
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? |
? |
? |
? |
? |
7? 一般要求
7.1? 綜合管理部每半年組織相關(guān)部門從公司環(huán)境（內(nèi)外部）、科研、生產(chǎn)、采購、資金、知識等方面識別、分析、確定并風(fēng)險排序。形成風(fēng)險清單，上報總經(jīng)理。
7.2? 管理層針對風(fēng)險進行評審，制定適宜的應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施并實施。
7.3? 各部門針對本部門承擔(dān)的業(yè)務(wù)工作及職責(zé)識別、分析、確定風(fēng)險，采取必要的應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施并實施。當(dāng)部門識別的風(fēng)險對公司的質(zhì)量管理體系、戰(zhàn)略方向和宗旨、組織環(huán)境等方面形成潛在影響時，應(yīng)及時向歸口管理部門傳遞信息。歸口管理部門應(yīng)組織相關(guān)部門分析、評價風(fēng)險，并上報總經(jīng)理。
7.4? 綜合管理部對公司層面上采取的應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施進行監(jiān)督檢查，并保留檢查記錄；各部門負責(zé)人對本部門采取的應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施落實情況進行檢查，并保留記錄。
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